1. 投資者如何參與交易所的債券交易?
投資者參與深滬交易所公司債券交易,目前主要是通過深圳、上海市場(chǎng)A股賬戶進(jìn)行。符合相關(guān)資格條件的境內(nèi)自然人、境內(nèi)港澳臺(tái)居民、獲得中國(guó)永久居留權(quán)的外國(guó)人、境內(nèi)法人、境內(nèi)非法人機(jī)構(gòu),通過開戶代理機(jī)構(gòu)辦理A股賬戶開立業(yè)務(wù)。具體資格條件、申請(qǐng)材料及辦理流程參見《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》相關(guān)規(guī)定。
2. 如何辦理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)?
您可以選擇現(xiàn)場(chǎng)開戶和非現(xiàn)場(chǎng)開戶兩種方式。具體如下:
(1)現(xiàn)場(chǎng)開戶:投資者應(yīng)攜帶有效的身份證件,選擇任意一家證券公司營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶及資金賬戶的開立業(yè)務(wù);
(2)非現(xiàn)場(chǎng)開戶:投資者可通過具有非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)資格的證券公司提供的網(wǎng)上開戶系統(tǒng),根據(jù)系統(tǒng)提示,自助辦理開戶手續(xù);也可向該證券公司預(yù)約,通過見證方式辦理開戶手續(xù)。
3. 境內(nèi)自然人投資者應(yīng)攜帶哪些材料辦理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)?
境內(nèi)自然人投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí),需提交:
(1)《證券賬戶開立申請(qǐng)表》;
(2)投資者有效身份證明文件(第二代居民身份證)及復(fù)印件;
(3)委托他人代辦的,還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
4. 投資者提交開戶申請(qǐng)材料后,多久可以開戶成功,何時(shí)可用于申報(bào)證券交易?
投資者提交開戶申請(qǐng)材料并審核通過后,證券公司將向中國(guó)結(jié)算統(tǒng)一賬戶平臺(tái)報(bào)送開戶數(shù)據(jù),實(shí)時(shí)處理開戶申請(qǐng)。證券賬戶開立后的次一交易日可用于申報(bào)證券交易及非交易業(yè)務(wù)。
5. 投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶應(yīng)滿足什么條件?
投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶應(yīng)滿足以下條件:
(1)證券賬戶持有余額為零;
(2)不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù);
(3)中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。
6. 賬戶存在未了結(jié)業(yè)務(wù)的情形有哪些?
賬戶存在未了結(jié)業(yè)務(wù)的情形包括:
(1)證券賬戶存在對(duì)應(yīng)的信用證券賬戶;
(2)證券賬戶已申報(bào)配股交易,尚未處理完畢;
(3)證券賬戶存在買斷式回購(gòu)交易、約定購(gòu)回交易、質(zhì)押式回購(gòu)交易、證券公司自營(yíng)質(zhì)押、國(guó)債登記及國(guó)債期貨交割、融資融券及轉(zhuǎn)融通等未了結(jié)業(yè)務(wù);
(4)證券賬戶屬于凍結(jié)狀態(tài),尚未解除凍結(jié);
(5)證券賬戶存在已參與新股、可轉(zhuǎn)債、可交換債、基金申購(gòu),尚未處理的;
(6)證券賬戶存在其他在途權(quán)益或具有中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他未交收、待交收、待處置業(yè)務(wù)等未了結(jié)業(yè)務(wù)情況。
7. 投資者如何辦理銷戶?
證券公司可根據(jù)中國(guó)結(jié)算有關(guān)規(guī)定采取臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)或中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)方式為投資者辦理證券賬戶注銷業(yè)務(wù)。