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“走近科創(chuàng),你我同行”科創(chuàng)板投教專欄文章第四期:參與科創(chuàng)板股票交易
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局    2019-06-19   

編者按:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局、上海證券交易所聯(lián)合開設(shè)的“走近科創(chuàng),你我同行”科創(chuàng)板投教專欄第四期將為投資者詳細(xì)解讀《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》(以下稱《特別規(guī)定》),提示投資者在參與科創(chuàng)板股票交易時(shí)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)。

1、投資者參與科創(chuàng)板股票交易,是否需要開立新的賬戶?

投資者參與科創(chuàng)板股票交易,應(yīng)當(dāng)使用滬市A股證券賬戶。符合科創(chuàng)板股票適當(dāng)性條件的投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng),在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可,無需在中國(guó)結(jié)算開立新的證券賬戶。

2、投資者可以通過哪些方式參與科創(chuàng)板股票交易?

根據(jù)《特別規(guī)定》,投資者可以通過競(jìng)價(jià)交易、盤后固定價(jià)格交易和大宗交易參與科創(chuàng)板股票交易。

與主板不同,科創(chuàng)板引入了盤后固定價(jià)格交易方式。盤后固定價(jià)格交易是指,在收盤集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后,交易所交易系統(tǒng)按照時(shí)間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合,并以當(dāng)日收盤價(jià)成交的交易方式。

投資者需關(guān)注科創(chuàng)板股票交易方式包括競(jìng)價(jià)交易、盤后固定價(jià)格交易及大宗交易,不同交易方式的交易時(shí)間、申報(bào)要求、成交原則等存在差異。

3、盤后固定價(jià)格交易的交易時(shí)間和申報(bào)時(shí)間是如何規(guī)定的?

盤后固定價(jià)格交易時(shí)間是每個(gè)交易日的15:05至15:30,當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價(jià)格交易。

交易所接受交易參與人收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:30。接受申報(bào)的時(shí)間內(nèi),未成交的申報(bào)可以撤銷。撤銷指令經(jīng)交易所交易主機(jī)確認(rèn)方為有效。

提醒投資者注意的是,開市期間停牌的科創(chuàng)板股票,停牌期間可以繼續(xù)申報(bào)。停牌當(dāng)日復(fù)牌的,已接受的申報(bào)參加當(dāng)日該股票復(fù)牌后的盤后固定價(jià)格交易。當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的,交易所交易主機(jī)后續(xù)不再接受收盤定價(jià)申報(bào),當(dāng)日已接受的收盤定價(jià)申報(bào)無效。

4、投資者如何參與盤后固定價(jià)格交易?

投資者通過盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票的,應(yīng)當(dāng)向證券公司提交收盤定價(jià)委托指令。收盤定價(jià)委托指令應(yīng)當(dāng)包括:證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、買賣方向、限價(jià)、委托數(shù)量等內(nèi)容。

5、盤后固定價(jià)格交易的成交原則是怎樣的?

盤后固定價(jià)格交易階段,上交所以收盤價(jià)為成交價(jià)、按照時(shí)間優(yōu)先原則對(duì)收盤定價(jià)申報(bào)進(jìn)行逐筆連續(xù)撮合。

需投資者關(guān)注的是,若收盤價(jià)高于收盤定價(jià)買入申報(bào)指令的限價(jià),則該筆買入申報(bào)無效;若收盤價(jià)低于收盤定價(jià)賣出申報(bào)指令的限價(jià),則該筆賣出申報(bào)無效。

盤后固定價(jià)格交易的收盤定價(jià)申報(bào)當(dāng)日有效。

更多關(guān)于盤后固定價(jià)格交易的具體事宜,投資者可通過《上海證券交易所科創(chuàng)板股票盤后固定價(jià)格交易指引》了解相關(guān)信息。

6、科創(chuàng)板股票交易的漲跌幅比例是如何規(guī)定的?與上交所主板股票交易的漲跌幅有何差異?

提示投資者注意,上交所對(duì)科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為20%。

與此同時(shí),首次公開發(fā)行上市的股票,上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。

7、科創(chuàng)板股票交易的單筆申報(bào)數(shù)量是如何規(guī)定的?

不同于滬市主板A股交易,投資者通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的,單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股,且不超過10萬股。

投資者通過市價(jià)申報(bào)買賣的,單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股,且不超過5萬股。

申報(bào)買入時(shí),單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股,超過200股的部分,可以以1股為單位遞增,如201股、202股等。

申報(bào)賣出時(shí),單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股,超過200股的部分,可以以1股為單位遞增。余額不足200股時(shí),應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出,如199股需一次性申報(bào)賣出。

8、關(guān)于科創(chuàng)板股票作為融資融券標(biāo)的,有何特殊規(guī)定?

與上交所主板市場(chǎng)不同的是,科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標(biāo)的,提醒投資者應(yīng)注意相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

證券公司可以按規(guī)定借入科創(chuàng)板股票,具體事宜由上交所另行規(guī)定。

9、投資者如何了解科創(chuàng)板股票交易的異常波動(dòng)情形?

科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列異常波動(dòng)情形之一的,上交所會(huì)公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家證券公司營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額:

一是連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi),日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±30%的股票,收盤價(jià)格漲跌幅偏離值為單只股票漲跌幅與對(duì)應(yīng)基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅之差,基準(zhǔn)指數(shù)由上交所向市場(chǎng)報(bào)告;

二是中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上交所認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。

投資者需注意到,一方面,異常波動(dòng)指標(biāo)自公告之日起重新計(jì)算;另一方面,無價(jià)格漲跌幅限制的股票不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。上交所可以根據(jù)市場(chǎng)情況,調(diào)整異常波動(dòng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

10、投資者參與科創(chuàng)板股票交易,交易行為應(yīng)符合哪些合規(guī)要求?

投資者應(yīng)當(dāng)按照上交所相關(guān)規(guī)定,審慎開展股票交易,不得濫用資金、持股等優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易,影響股票交易價(jià)格正常形成機(jī)制。

可能對(duì)市場(chǎng)秩序造成重大影響的大額交易,投資者應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?,根?jù)市場(chǎng)情況分散進(jìn)行。

 

免責(zé)聲明

本信息不構(gòu)成任何投資建議,投資者不應(yīng)以該等信息取代其獨(dú)立判斷或僅根據(jù)該等信息作出決策。我們力求本欄目信息準(zhǔn)確可靠,但對(duì)這些信息的準(zhǔn)確性或完整性不作保證,亦不對(duì)因使用該等信息而引發(fā)的損失承擔(dān)任何責(zé)任。更多關(guān)于科創(chuàng)板的投資知識(shí),請(qǐng)關(guān)注上海證券交易所投資者教育網(wǎng)站(edu.sse.com.cn)和“上交所投教”微信公眾號(hào)。

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