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“投資者保護·明規(guī)則、識風險”案例 | 黑嘴“專家”莫輕信 小心薦股有套路
索菲亞    2017-08-10   

目前,不少財經(jīng)頻道都會在黃金時間段播出股票投資節(jié)目,邀請證券分析專家和觀眾交流股票投資技巧和經(jīng)驗,提醒投資者規(guī)避防范市場風險。股票投資節(jié)目本應是投資者教育的沃土,而證券咨詢行業(yè)的個別不法分子,卻利用投資者的信賴,推薦、炒作自己預先持有的股票,待不明真相的投資者買進后,自己在高位套現(xiàn)離場,從而使盲目跟風投資者在高位套牢。

朱某,2010年8月至2014年8月期間,擔任某證券公司營業(yè)部經(jīng)紀人,持有證券經(jīng)紀人證書,從事股票經(jīng)紀業(yè)務,具有一定的證券投資知識。2013年3月至2014年8月,朱某在某財經(jīng)頻道股票投資欄目擔任股票分析嘉賓,面對電視前的眾多投資者,朱某不進行正面的投資者教育,反而干起黑嘴的勾當。

朱某直接操控其父親、母親、祖母的股票賬戶,先當天提前買入A股票。當晚,在股票投資欄目中,朱某直接點名A股票名稱,詳細描述股票特征,對股票進行正面評價,鼓動、暗示投資者買進。一些中小投資者對電視節(jié)目專家的分析深信不疑,第二個交易日上午一開盤,便聽從朱某建議跟風進場。朱某則在電視欄目公開薦股后的幾個交易日內,將股票全部賣出為自己牟利。

朱某以此手段操縱A股多只股票,嚴重侵害了中小投資者合法權益,擾亂了證券市場的正常秩序。上述行為違反了《證券法》第七十七條禁止以其他手段操縱證券市場的規(guī)定,同時朱某也違反了《證券法》第四十三條證券從業(yè)人員禁止買賣股票的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第一百九十九條和第二百零三條的規(guī)定,朱某被依法沒收違法所得,并處以1358萬余元的罰款。

 獨立思考決策才是投資者立足證券市場的投資策略。投資者尤其是中小投資者在投資過程中,要保持平常心,多學習、多觀察、多思考,專家的意見可以借鑒參考,但切忌盲目聽從,不做分析而跟風投資。特別是對那些通過電視、微博、博客等渠道推薦個股、預測點位、預估漲停板等情況,一定要擦亮慧眼保持警惕,客觀分析專家投資建議,有自己的主觀判斷,避免落入不法者的圈套。

案例來源:

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/tzzbh1/tbtzzjy/tbfxff/201707/t20170707_320069.html

 


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